이전에 Series 시험으로 알려졌던 금융 서비스 업계의 여러 직종에 대한 자격 시험이 Securities Industry Essentials Exam 또는 SIE Exam이라는 초기 시험으로 간소화되었습니다. 2015년,금융 산업 규제 당국(FINRA)여러 시리즈 시험에서 공유되는 기본 지식을 SIE로 통합하여 테스트 구조를 간소화했습니다.그런 다음 지원자는 입력하려는 특정 분야에 대한 추가 "최상" 자격 시험을 치를 수 있습니다.
주요 테이크 아웃
- SIE는 기존의 다양한 자격 시험의 구조를 획기적으로 변경했습니다.
- SIE에 응시하기 위해 FINRA 회원사와 제휴할 필요는 없습니다.
- 이미 FINRA 시험 중 하나를 통과하고 대리인으로 등록된 경우 SIE를 볼 필요가 없습니다.
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증권 산업 필수 시험(SIE) 자격의 변경 사항
SIE는 자격 시험에 큰 구조적 영향을 미쳤습니다. SIE는 다음을 포함하여 모든 이전 시험의 일부를 대체합니다.시리즈 6,시리즈 7,시리즈 22, 시리즈 55/56(시리즈 57로 교체),시리즈 79,시리즈 82,시리즈 86/87, 및 Series 99. 이러한 테스트는 축소되어 각 특정 자격에 필요한 전문 지식에 중점을 둔 자격 시험이 되었습니다.
Top-off 시험은 다음과 같은 대표적인 범주에 대해 제공됩니다.
- 투자 회사 대표(IR) - 시리즈 6
- 일반 증권 대표(GS) – 시리즈 7
- DPP 대표(DR) – 시리즈 22
- 증권 거래자(TD) – 시리즈 57
- 투자 은행 대표(IB) – 시리즈 79
- PR(Private Securities Offerings Representative) – 시리즈 82
- 연구 분석가(RS) – 시리즈 86 및 87
- 운영 전문가(OS) – 시리즈 99
전반적으로 이것은 분명히 테스트에서 중복된 정보 중 일부를 제거하려는 노력이었지만 자격 프로세스에 대한 훨씬 더 중요한 변화의 문을 열었습니다. SIE를 가져 가라.
이전 FINRA 규정에 따라 시험을 치르려면 일반적으로 FINRA 회원이 고용하거나 후원을 받아야 했습니다. SIE는 이 요구 사항을 제거하지만 최종 시험을 치르려면 여전히 FINRA 회원 회사와 연결되어 있어야 합니다.이것은 개인이 스스로 FINRA 자격을 향한 길을 시작할 수 있음을 의미합니다.
SIE에 성공적으로 응시누구에게나 금융 산업에 성공적으로 진출할 수 있다고 보장하지는 않지만, 구직 전에 합격하면 고용주가 자격을 갖추기 위해 최고 시험만 후원하면 되기 때문에 취업에 유리할 수 있다고 말하는 것이 안전합니다. 특정 역할을 위해.
FINRA는 최근 졸업생과 업계에 진출하려는 사람들이 스스로 SIE를 치러야 한다는 생각을 지지했습니다. 그들은 SIE의 유효 기간을 4년으로 연장하여 참가자가 통과한 후 최고 시험을 후원할 회사를 찾을 수 있는 관대한 창을 제공하여 더 매력적으로 만들었습니다.FINRA 회원사는 누가 시험에 합격했는지 확인할 수 있습니다.중앙 등록 보관소(CRD).
SIE 및 Top Off-Exams 대체 시험
그들의 원래증권거래위원회FINRA는 2016년 가을부터 2017년 초까지 가장 많은 양의 시험을 출시하는 것을 목표로 삼았습니다. 이것은 다소 낙관적인 것으로 판명되었습니다. 새로운 구조에 따라 자체 프로세스를 설정하는 데 더 많은 시간을 요구하는 회원사 및 산업 협회의 요청으로 인해 일정에 여러 변화가 있었습니다. SIE 및 추가 시험 롤아웃은 2018년 10월 1일에 진행되었습니다 Series 42 및시리즈 62.
원래 2018년 3월은 SIE의 구현과 시리즈 6, 7, 79의 마무리를 목표로 했습니다.일부 혼란을 더하는 것은 현대화 시도의 일부였습니다. Series 55는 Series 57로 대체되었지만 SIE 업데이트에 대한 원래 공지에는 여전히 표시되었습니다. 이 업데이트는 핵심 지식에 대한 점검의 일부가 아니라 단순히 FINRA 검토 및 조정 커리큘럼의 표준 부분이었습니다.
SIE 시험의 구조
SIE 시험 구조는 주로 해당 부분을 대체한 시험의 일반 지식 구성 요소를 기반으로 합니다. 2018년 1월 FINRA는 구조에 대한 자세한 내용을 제공했습니다. 섹션 및 질문 수는 다음과 같습니다.
| SIE 시험 구성 | ||
|---|---|---|
| 부분 | 백분율 시험 문제 | 수 시험 문제 |
| (1) 자본시장에 대한 지식 | 16% | 12 |
| (2) 제품 및 위험 이해 | 44% | 33 |
| (3) 거래, 고객 계정 및 금지된 행위에 대한 이해 | 31% | 23 |
| (4) 규제체계 개요 | 9% | 7 |
| 총 | 100% | 75 |
시험 점수에 포함되지 않는 사전 시험 문제가 무작위로 10개 있기 때문에 75개의 질문은 실제로 85개입니다. 응시자는 전체 시험을 완료하는 데 1시간 45분이 주어집니다. SIE 콘텐츠의 전체 개요는 현재 FINRA 웹사이트에서 볼 수 있습니다.
SIE는 나에게 어떤 영향을 미칩니까?
이미 FINRA 시험 중 하나에 합격했고 현재대표로 등록, 귀하는 이미 SIE를 통과한 것으로 간주됩니다. 시험 중 하나를 통과했지만 현재 등록되지 않은 경우 지금부터 다음 등록까지 몇 년이 경과했는지에 따라 SIE에 응시해야 할 수도 있습니다. 물론 시험에 합격했지만 등록이 만료된 경우 재등록하기 전에 SIE와 해당 자격에 대한 새로운 Top-off를 받아야 합니다. 이것은 하나가 아닌 두 개의 시험을 치른다는 점을 제외하고는 항상 그랬던 것과 거의 동일합니다. 실제로 시험은 이전 버전과 동일한 총 시간이 걸리도록 설계되었습니다. 예를 들어, SIE 및 시리즈 7 추가 시험은 이전 시리즈 7 시험과 동일한 시간이 소요됩니다.
회원사의 경우, 내용이 SIE로 전환되었기 때문에 탑오프 시험 비용이 이전 시험보다 저렴합니다. 따라서 개인이 회사에 입사하기 전에 SIE를 통과했다면 이는 이 사람이 이미 최고 시험을 통과할 수 있는 기본 적성과 수단을 갖추고 있다는 좋은 지표입니다. 그리고 물론 개인이 SIE 비용을 지불했기 때문에 등록 비용이 줄어듭니다. 이 모든 것이 후보자를 회사에 더 매력적으로 만드는 데 도움이 될 것입니다.
Series 7을 사용하다가 만료된 경우 새 SIE를 받아야 합니까, 아니면 여전히 적용됩니까?
라이선스가 만료된 경우(마지막 등록 후 2년이 경과했다고 가정) Series 7을 다시 응시해야 합니다.마지막으로 통과했거나 마지막으로 등록한 후 4년이 경과한 경우에만 SIE를 다시 응시해야 합니다.
SIE 및 Top-Off에 대한 명령이 있습니까? 함께 복용해야 합니까 아니면 따로 복용해야 합니까?
SIE는 먼저 오도록 설계되었지만 SIE 및 관련 추가 시험도 같은 기간에 완료할 수 있습니다. 실제로 이전 Series 7과 마찬가지로 SIE와 Series 7을 같은 날에 완료할 수 있습니다.
SIE 시험에 합격하여 기업 후원자 없이 등록 대리인이 될 수 있습니까?
등기대리인이 되려면 Top-Off 시험을 치러야 하는데, 기업의 후원 없이는 응시할 수 없습니다.
새로운 SIE는 기존 Series 7보다 더 어려울까요, 더 쉬울까요?
두 테스트(SIE 및 Series 7 최종 시험)에서 다루는 전체 내용은 이전 Series 7과 거의 동일합니다.
SIE는 얼마 동안 유효하며 갱신해야 합니까?
SIE는 4년 동안 유효합니다. 마지막으로 등록한 후 4년이 지나면 갱신해야 합니다.
실패할 경우 대기 시간은 어떻게 됩니까?
대기 시간은 첫 번째와 두 번째 시도에 대해 30일이며, 세 번째 시도에 실패하면 6개월입니다.
결론
자격 시험 중 하나를 치르도록 이미 후원을 받았다면 그것을 하십시오. 이러한 변경 사항은 전혀 영향을 미치지 않습니다. 추후에 협찬을 받을 예정이라면 두 덩어리로 나누어서 마스터해야 할 전반적인 내용은 변하지 않을 것입니다. 그러나 현재 후원을 받고 있지 않거나 업계에 종사하고 있지 않다면 SIE는 먼저 회원사에 가입하지 않고도 금융 경력의 길을 시작할 수 있는 문을 열어줄 것입니다. 이 변화는 이전에는 없었던 선택을 제공합니다.
기사 출처
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금융 산업 규제 당국. "Securities Industry Essentials®(SIE®) 시험."
금융 산업 규제 당국. "시험 재구성."
금융 산업 규제 당국. "자격시험 시행 및 개정일자."
금융 산업 규제 당국. "시리즈 7 – 일반 증권 대표 시험."
금융 산업 규제 당국. "자격 시험."
(Video) How to Pass the SIE Exam (Securities Industry Essentials) by Knowing the SIE Exam.금융 산업 규제 당국. "SIE 시험 및 시험 재구성 자주 묻는 질문(FAQ)."
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How hard is the securities industry Essentials exam? ›
With an average pass rate of 74%, the SIE exam difficulty is very challenging. For a passing pass rate score, candidates must answer 53 out of the 75 questions correctly. Individuals 18 or older are eligible to take the SIE FINRA exam.
How many questions are on the securities industry Essentials exam? ›Therefore, each candidate's exam consists of a total of 85 items (75 scored and 10 unscored). There is no penalty for guessing. Therefore, candidates should attempt to answer all items. Candidates will be allowed 1 hour and 45 minutes to complete the SIE exam.
How to study for securities industry Essentials exam? ›- Who should take the SIE Exam? ...
- Five easy steps to register for the SIE Exam. ...
- Study tips for passing the SIE Exam. ...
- Find the study material that fits your learning style. ...
- Build a study plan. ...
- Find a comfortable study spot free of distractions. ...
- Keep your mind and body on task.
You will have 1 hour and 45 minutes to complete the exam and must correctly answer 70% of the 75 scorable questions to pass. The SIE exam, like other FINRA exams, is presented in a bell curve.
Can I study for SIE in two weeks? ›When preparing to take the SIE exam, you should plan to study for 70-80 hours. Typically, candidates study over the course of 4-6 weeks, averaging 2 hours of daily study time.
What is the hardest securities exam to pass? ›Clocking in at 125 questions to be answered in three hours and 45 minutes, the Series 7 exam is considered the most difficult of all the securities licensing exams.
What if I fail the SIE exam? ›After the first and second failed attempts, there is a 30-day waiting period. After the third failed attempt, there is a 180-day waiting period. For any attempts after the third attempt, there is also a 180-day waiting period between each exam attempt.
What is the success rate of the SIE exam? ›You need a score of 70% or better to pass the SIE. As of August 31, 2019, the overall passing rate of the SIE exam was 82% out of 67,445 exams administered. Of the 58,264 candidates who were taking it for the first time, the pass rate was 74%.
Does the SIE tell you your score? ›If you passed, all you'll see is a “pass.” FINRA does not provide scores to those who are successful on the exam; scores are only provided for failures. If the exam doesn't go your way, you will be able to retake the exam in 30 days*.
What is the easiest securities license? ›As a result, the Series 66 exam is considered by most to be an easier test. Like the Series 65 exam, it qualifies the individual to act as an IAR and fulfills the requirements for state registration.
Is it worth it to take the SIE exam? ›
Passing the SIE exam can provide a number of benefits to your career: Job hunting: Passing the exam will make you a more appealing job candidate and help you to stand out in interviews. Career: The SIE allows you to register as a representative in the financial securities industry.
Is there a study guide for the SIE exam? ›Kaplan Financial Education's securities licensing exam prep packages provide all the necessary tools to help you prepare, practice, and perform on the FINRA® Securities Industry Essentials (SIE) Exam.
Why do people fail the SIE exam? ›Read the SIE Study Guide.
Not reading the Study Guide is the number one reason people fail their exam. Take notes as you read and review your notes regularly. If you don't understand something, try to explain it to someone else or to yourself out loud. This “be the teacher” technique will help you master the material.
As the springboard to your financial industry career, it's very important to study efficiently for the SIE Exam. Achievable Blog recommends studying for 20 to 50 hours and for approximately two months. However, if you have experience in the field, you can expect your study time to be less than that.
What is the hardest section of the SIE? ›- SIE Exam's Hardest Sections: Options is Front and Center. Flip through the SIE study material, and you will find that the Options section is most confusing. ...
- Annuities. Another of the SIE Exam hardest sections is that of Annuities. ...
- Fixed Income Securities.
Upon completing your online test, you will receive your unofficial pass or fail notification on screen. Within three business days, your test results will be validated, emailed to the address provided at the time of scheduling and posted to FINRA's systems.
Do you get SIE results immediately? ›FINRA will post your official results with the Central Registration Depository (Web CRD) or report it to your regulator within three business days following your exam. Your exam results are final – no adjustments or special considerations will be made to your score.
Is the SIE easier than the practice exams? ›The SIE Exam difficulty of the official FINRA test is pretty similar to the real thing – so if you score a high 80 or above on that exam after doing so on the practice exams, you should be in great shape.
Is the 7 harder than the SIE? ›Series 7 Exam Difficulty Level
According to most students, the Series 7 is quite challenging, and is more difficult than the SIE. This might be because the Series 7 has significantly more depth in options.
Overall, the Series 6 difficulty level is somewhat comparable to the SIE exam difficulty. Both tests are certainly digestible, but require enough memory work to weed out anyone not willing to put in sufficient effort. It takes most of our students about 1 to 1.5 months to study for the exam.
Is Series 7 harder than Series 6? ›
The Series 6 exam is moderately difficult, with a recommended study time of 30-60 hours. The Series 7 exam is more challenging and typically takes much longer to both prepare for, with a recommended study time of 75-125 hours.
Will passing the SIE help me get a job? ›While the SIE is a critical stepping-stone to a lucrative career, passing the first exam alone does not qualify you for employment. Passing the SIE Exam is the first of two exams that must be passed in order to obtain a license to sell securities.
Can you get fired for failing SIE exam? ›If you do not pass, you cannot move forward and yes you are terminated.
Why is the SIE exam so hard? ›The SIE exam is hard for some people for the same reason that any new subject is difficult. To this point, in my experience with students, the SIE Exam difficulty is not so much due to the challenging nature of the questions. It's more due to the novelty of the content.
How many people take the SIE? ›FINRA recently released statistics on the Securities industry Essentials (SIE) Exam. After 11 months (as of August 31, 2019), total SIE enrollment was 90,516. This compares to total enrollment of 44,626 after six months (as of March 31, 2019) and 29,612 after four months (as of January 31, 2019).
Does the SIE look good on a resume? ›Being proactive and completing the SIE Exam can help you catch an employer's attention. When employers see on your resume that you've already passed the SIE Exam, they will appreciate that you're serious about a financial services career.
How long do you need to study for the SIE exam? ›For the SIE exam, you should plan to spend between 100-150 hours with the materials prior to attending the Live Classroom Review to maximize your learning. For the Series 6 Top-Off exam, candidates should plan to spend approximately 80 hours with their materials.
Should you take notes for SIE? ›One of the best ways to fix problem areas is to jot down a note to yourself after you've missed a question. Keep a notebook with you as you take practice questions for this purpose and you'll have an excellent, customized review tool. But don't just copy down the explanations from the questions you missed.
What is the hardest investment license? ›The Series 7 exam is the general securities examination that tests a candidate's knowledge of investment products and trading. It is offered by FINRA and sponsored by an employer supervised by FINRA. The exam is considered the hardest and longest of all the securities licensing examinations.
Is it worth getting your Series 7? ›The Series 7 license stands out in the industry because practitioners must pass one of the longest and most rigorous exams in the industry to obtain it. This license not only allows them to sell most securities, but it also means they have extensive knowledge of financial topics.
Is getting a securities license hard? ›
The Bottom Line. Becoming securities licensed is a demanding process that includes selecting a broker-dealer, passing the required securities and insurance exams, and undergoing a personal background check.
How do you put SIE certification on resume? ›- The full name of the certification (any common abbreviation can be included in parentheses)
- The issuing organization (or state)
- The date you earned the certification.
- The location (if applicable and not implied by the issuer)
In order to become registered to engage in securities business, an individual must pass the SIE and a qualification exam appropriate for the type of business the individual will engage in. The individual must be associated with a member firm to take a qualification exam.
Does the SIE expire? ›SIE License Expiration
You will only need to pass the Series 7 exam to become registered. If you do not join a firm within four years, your SIE will expire, and you will need to retake the exam to work in the securities industry.
On the Essentials Exam there is no way for you to skip questions. It's computer generated exam that requires an answer before you can continue. But there is a trick.
What is securities industry Essentials exam? ›Your First Step to a Career in the Securities Industry
This introductory-level exam assesses knowledge of basic industry information, including fundamental concepts such as types of products and their risks; the structure of the markets, regulatory agencies and their functions; and prohibited practices.
Kaplan Test Prep is well-known for its tutoring and exam prep courses, and it offers a wide range of test prep courses and materials for financial exams, such as SIE. Its experience in offering live test prep makes it one of the best options for in-person training classes.
What is the pass rate for securities Institute of America? ›Every year, SIA assists tens of thousands of securities professionals to clinch their target. It utilizes 26 years of market experience to offer the finest securities training prep tools. Also, it has the highest pass rates (90%) and even provides a greenlight money-back guarantee.
What is the pass rate for the FINRA exam? ›At the FINRA 2019 annual conference, it was announced that from October 1, 2018 to March 31, 2019, 10,542 individuals sat for the exam, and the Series 7 pass rate for that period was 71 percent. That rate applies only to those who passed both the SIE exam and the Series 7 exam.
How much harder is Series 7 than SIE? ›Series 7 Exam Difficulty Level
According to most students, the Series 7 is quite challenging, and is more difficult than the SIE. This might be because the Series 7 has significantly more depth in options.
How long should you study for the Sie? ›
Studying for the SIE Exam
Achievable Blog recommends studying for 20 to 50 hours and for approximately two months. However, if you have experience in the field, you can expect your study time to be less than that. Review the FINRA content outline to get a full understanding of the test's structure and content.
SIE EXAM FAQs
Since candidates do not need to be sponsored by a FINRA member to take the SIE exam, passing the this exam before graduating can offer an expedited path to getting a job with a brokerage firm down the road. The SIE credential can be added to your resume help you stand out.
Read the SIE Study Guide.
Not reading the Study Guide is the number one reason people fail their exam. Take notes as you read and review your notes regularly. If you don't understand something, try to explain it to someone else or to yourself out loud. This “be the teacher” technique will help you master the material.
The Series 63 exam has approximately a 70-75% pass rate.